时隔仅3个月，华林证券再受监管处罚，今年来已吃3张罚单

华林证券(002945)又因合规问题受监管处罚。8月7日晚间，华林证券披露公告称，公司收到中国证券监督管理委员会西藏监管局（下称“西藏监管局”）《行政监管措施事先告知书》。

《告知书》显示，经查，华林证券存在以下问题：一是月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标；二是业务数据报送不准确；三是多份情况说明前后不一致；四是人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。

按照相关规定，西藏监管局决定对华林证券采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施，记入证券期货市场诚信档案。

西藏监管局要求，华林证券应在本监督管理措施下发之日起6个月内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内向西藏证监局报送合规检查报告。

此外，关于月度风险控制指标监管报表填报不准确、风控指标超标等问题，林立作为华林证券法定代表人、董事长，对上述违规行为负有责任。按照相关规定，西藏证监局决定通过当局官网，予以公开谴责，记入证券期货市场诚信档案。

笔者关注到，华林证券已经受西藏监管局三次处罚，距离上次仅隔3个月。2024年5月10日，华林证券因未准确披露2024年年报预告的数据，以及未及时披露诉讼信息，收到西藏监管局下发的《行政监管措施决定书》。

西藏监管局指出，经查，华林证券业绩预告中未考虑红博会展仲裁案存在的风险迹象、未准确计提业务及管理费，导致2023年年报业绩预告归母净利润1.72亿元至2.18亿元与2023年业绩预告修正公告中归母净利润0.25亿元至0.37亿元存在较大差异。另外，华林证券在2024年2月18日收到上海国际经济贸易仲裁委员会《裁决书》后，迟至2024年2月27日才进行披露。

因上述信息披露不准确以及信息披露不及时，深圳交易所公司部也在6月21日对华林证券出具监管函。

2024年1月27日，华林证券因私募资产管理存在合规等问题，收到西藏监管局下发的《行政监管措施决定书》。西藏监管局指出，经查，华林证券私募资产管理业务存在以下问题：

一是存在个别资管产品投资最终投资者的关联债券，具有通道业务特征；二是投资标的、交易对手备选库管理不完善；三是交易系统风控指标设置存在缺陷；四是非标投资存续期管理存在不足；五是信息披露存在遗漏；六是关联交易管控机制不健全；七是人员及薪酬管理机制不健全。

笔者还关注到，华林证券正陷入“红博会展信托受益权资产支持专项计划”（下称“红博会展专项计划”）的诉讼纠纷中。华林证券是该专项计划的管理人，由于原始受益人哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司出现流动危机而导致违约，投资人大连银行、民生证券先后对华林证券在资产管理过程中的责任提起仲裁。

今年2月28日，根据上海国际仲裁中心的仲裁结果，华林证券需向大连银行支付总计2.3亿元费用，包括偿还大连银行认购资产支持证券的本金损失2.28亿元，以及律师费、仲裁费等。

今年7月3日，华林证券又收到上海国际仲裁中心仲裁通知等法律文书，民生证券作为申请人，对红博会展专项计划的责任问题提起仲裁，请求裁决华林证券偿还期认购资产支持证券本金1.75亿元，包含利息等其他费用共计2.16亿元。

华林证券已对红博会展专项计划的相关责任主体提出诉讼，并对专项计划下底层资产的处置具有优先受偿权。公告显示，底层资产主要是指位于哈尔滨市南岗区长江路与红旗大街交角处商业及办公区部分的建筑面积119,559.76平方米商业房产和82,730.30平方米国有土地使用权。

上述底层资产已挂在“京东资产交易平台”上公开拍卖。据笔者查询，相关资产共挂牌三次：第一次是在今年6月14日，挂牌价约16.07亿元，因申请执行人及其他执行债权人撤回执行申请而终止；第二次是在今年7月14日，挂牌价约13.53亿元，因无人出价而流拍；第三次是在今年8月8日10时至8月9日10时止（延时的除外），挂牌价降至12.177亿元，截至发稿时间，暂无人出价。

（责任编辑：黄金海 ）