证监会拟出台行政处罚裁量基本规则 从重处罚毁损、伪造、篡改证据材料等八大情形

6月7日，证监会就《证监会行政处罚裁量基本规则》（以下简称《规则》）征求意见。进一步规范证监会及其派出机构行政处罚裁量。

《规则》明确裁量阶次和裁量情节。规定行政处罚裁量分为不予处罚、免予处罚、减轻处罚、从轻处罚、一般处罚、从重处罚等裁量阶次，对其含义和划分方式作出明确，并分别规定不予处罚、免予处罚、减轻处罚、从轻处罚、从重处罚的适用情形。

具体来看，对罚款有一定幅度的，在法律、行政法规、规章规定的处罚幅度以内，根据违法行为类型的性质、构成、特点等情况，一般按照以下百分比上下浮动 10%的比例，划分从轻处罚、一般处罚、从重处罚等裁量阶次：

（一）从轻处罚阶次，在法定最低罚款金额以上（没有法定最低罚款金额的除外）、法定最高罚款金额 30%以下给予罚款；

（二）一般处罚阶次，在法定最高罚款金额 30%以上、60%以下给予罚款；

（三）从重处罚阶次，在法定最高罚款金额 60%以上、法定最高罚款金额以下给予罚款。

根据《规则》，有下列情形之一的，从重处罚：

（一）严重违反市场公开公平公正原则，影响资本市场秩序稳定，可能引发金融风险、严重危害金融安全；

（二）严重损害资本市场投资者、交易者权益，影响恶劣；

（三）违法行为相关事项涉及当事人贿赂情形；

（四）殴打、围攻、推搡、抓挠执法人员，造成执法人员人身损害，或者限制执法人员人身自由；

（五）毁损、伪造、篡改证据材料；

（六）转移、变卖、毁损、隐藏被依法冻结、查封、扣押、封存的资金或涉案财产；

（七）因证券、期货违法行为受到行政处罚或者刑事处罚后五年内，再次实施同一类型违法行为；

（八）其他依法从重处罚的情形。

（责任编辑：李悦 ）